“天丰节能涉嫌造假 光大证券遭调查”

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经记者李映泉曾剑

根据光大证券( 601788元，收盘价11.66元)今天的公告，企业接到了中国证券监督管理委员会在天丰节能项目中对企业立案调查的《调查通知书》。 企业积极配合中国证券监督管理委员会对企业投资领域业务的相关调查工作，严格履行新闻披露义务。 必须注意的是，天丰节能是一家一直被证券监督管理委员会“点名批评”的拟上市企业。 这次光大证券也包括在市场预期中。

天丰节能检查“祭刀”

事情来源于前期证券监督管理委员会的特别财务鉴定行动。 4月3日，证券监督管理委员会公布抽查的30家公司名单中明确了天丰节能。 接下来的4月26日，证券监督管理委员会信息发言人表示，天丰节能存在违规行为，正在进一步核实相关情况。

据媒体报道，天丰节能的首要问题是虚构收入、银行发票造假、银行不匹配账单等。 证券监督管理委员会相关负责人表示，目前该企业已经进入立项调查阶段。 调查天丰的节能也成为了这次财务审查的“第一刀”。

根据《证券法》的相关规定，天丰节能面临ipo审查中止，证券监督管理委员会3年内不受理该企业的ipo申请； 情节严重的，移交司法机关解决其他案件。 再者，推荐机构面临警告，没收业务收入，罚款为业务收入的1~5倍。 情节严重的，暂停或者吊销相关业务许可。 对直接负责的主管人员和其他直接负责人给予警告，处以3万~30万元的罚款。 情节严重的，取消任职资格或者证券任职资格。

根据证券监督管理委员会网站消息，光大证券作为天丰节能推荐机构，推荐代表为李瑞瑜和水润东，其余两家中介机构分别为利安达会计师事务所、北京市竞天公诚律师事务所。

其他推荐项目或受影响

仅供参考，此前平安证券因万福生科( 300268，前收盘价5.65元)粉饰结算案件，被停止保荐业务资格3个月，罚款7650万元，两名保荐代表人被罚款30万元，被取消保荐资格和证券业务资格，终身禁止进入证券市场。

光大证券会步平安证券的“后尘”吗？ 市场也在等待进一步的调查结果。 但是，《每日经济信息》记者发现，光大证券的麻烦还不止于此。 据公布，在最初抽取的30家ipo矩阵公司中，光大证券负责的项目占了5家。

另外，据证券监督管理委员会新闻报道，天丰节能项目推荐代表李瑞瑜，也是中材节能的保额之一，在30家初创公司中，中材节能表现明显。 李瑞瑜的人如果被天丰节能调查的话，将会涉及到推荐的其他项目。

在这样的利润空的打击下，年投资领域的收益贡献率达到18.3%的光证券的股价，将由此受到挤压。 据记者观察，5月20日，光大证券非公开发行6亿股申请刚刚获得证券监督管理委员会批准，发行价为11.65元/股。 如果发行成功，可以筹集相当于年报净利润10.03亿元的6.97倍的69.9亿元资金。 但截至昨天收盘价，企业股价收于每股11.66元。 如果之后继续受挫，不排除会对这次的增加造成影响。