““伊世顿程序化操纵案”最新进展：华鑫期货被中金所通报批评 半年不能在中金所“开户””

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7月20日晚，华鑫股份有限公司( 600621 )宣布，全资子公司华鑫证券全资子公司华鑫期货受到中金所批评，暂停华鑫期货面向用户的中金所交易代码业务申请6个月。

涉及当时的“伊世顿企业程序操作案”，上海市第一中级人民法院、证券监督管理委员会上海监管局作出判决和行政处罚后，中金所对华鑫期货进行了纪律处分。

当时备受市场瞩目的《伊世顿企业程序操作方案》取得了最新进展。

中金所表示，华鑫期货没有督促相关客户履行实际控制相关账户申报义务，没有完全按照规定履行程序化交易申报义务，使用未通过我公司接口适用性测试的系统传播交易指令。 而且，由于华鑫期货不履行客户管理责任，客户管理不善，其客户伊辛顿企业的行为严重扰乱市场交易秩序，构成操纵期货市场的犯罪； 华鑫期货风险管理和内部控制存在缺陷，原技术总监参与了伊世顿企业的犯罪行为，华鑫期货没有采取较为有效的措施。 ”。

中金所对华鑫期货进行通报批评，决定采取措施，暂停为华鑫期货用户申请中金所交易代码业务6个月。 暂停受理的日期为年7月18日至2021年1月17日，将解决结果记入资本市场诚信档案。

交易代码制度是期货交易所的客户管理根本制度，交易代码是指会员和投资者进行期货交易的专用代码。 交易代码由12位数字组成，前4位是会员编号，后8位是用户编号。 一个顾客可以在不同的会员身上开户，但交易所内只有一个顾客号码。 交易代码只有会员号码不同，顾客号码必须相同。

暂停华鑫期货为用户申请中金所交易代码6个月，意味着在这6个月内，新客户无法通过华鑫期货取得股指期货等中金所品种的交易权限，不利于华鑫期货的快速新客户发展。

伊顿企业全称是“张家港保税区伊顿国际贸易有限企业”，企业于年9月成立，由俄罗斯人扎雅、安东实际管理。 伊顿企业开发了rm交易系统，实际控制了27个期货账户进行程序化交易。

法院判决书称，从2009年6月开始，伊辛顿企业为逃避证券期货监管，通过高燕、金文献介绍，采用借用或收购的方法实际管理自然人19人和法人期货账户7个，并与伊辛顿企业所有的账户进行了期货合约交易。 年初，伊世顿企业将自行开发的申报表交易系统非法访问中金所交易系统，直接进行交易。 同年6月1日至7月6日，该企业利用期货企业资金和持股验证等非法手段获得的交易速度特征，在大量交易中，500股指期货主力合约，沪深300股指期货主力合约共计377.44万元，其中非法获利人民币约3.89亿元

华鑫期货接受中国证券监督管理委员会调查，2019年12月24日收到证券监督管理委员会上海监管局《行政处罚决定书》。

根据《行政处罚决定书》明确的详细情况，从年7月至年7月，华鑫期货原技术总监金文献安排新闻技术部工作人员下载、测试、安装、运用和维护伊辛顿企业开发的rm交易系统。 年3月，与伊世顿企业合作，抓住中金允许采用的飞马系统标识新闻，对rm系统进行技术伪装。 华鑫期货员工将伊世顿企业实际管理的27个期货账户，从华鑫期货交易系统切换为rm系统后，涉案账户组通过rm系统传播交易指令。 相关期间，金文献报道技术部员工将多个rm系统设置在华鑫期货房服务器上，使用华鑫期货ip、座位号连接中金所、上海期货交易所和大连商品交易所的交易系统后，伊世顿企业的客户端战略机设置在华鑫期货机内室，伊世顿企业将客户端战略机内室，

年7月至年6月，a股市场经历杠杆中的牛市，泡沫破灭后，千股跌停，股指期货进行程序化高频交易成为市场舆论的挡箭牌，外资企业通过程序化交易操纵市场，“伊

监管部门立项调查显示，华鑫期货、伊世顿企业存在违法违规事实。

年6月23日，上海市第一中级人民法院对伊世顿企业以期货市场操纵罪判处罚款人民币3亿元，没收违法所得人民币38930万元。 对高燕以操纵期货市场罪判处有期徒刑三年，缓刑四年，罚金人民币一百万元； 决定对梁泽中因操纵期货市场罪判处有期徒刑2年6个月，缓刑3年，并处罚金人民币80万元的金文献以期货市场操纵罪和职务侵占罪2罪处罚，有期徒刑5年，并处罚金人民币60万元。

2019年12月24日，华鑫期货接到中国证券监督管理委员会上海监管局《行政处罚决定书》，证券监督管理委员会上海监管局决定，对华鑫期货有限企业给予警告，没收违法所得10，089，097元，并处10，089，097元罚款。 给予李俊(当时的华鑫期货总经理、法定代表人、it管委会主席、新闻技术部高级管理层)警告，并处罚款3万元。

华鑫股份之所以在a股备受瞩目，是因为全资子公司华鑫证券和摩根士丹利是“亲家”，双方合资成立摩根士丹利华鑫证券有限企业，华鑫证券持有49%。 不仅如此，华鑫证券、摩根士丹利国际控股、深圳市基础创业投资有限企业三方合资成立摩根士丹利华鑫基金管理有限企业。 在中国证券市场、期货市场对外开放的大框架内，华鑫股份有限公司的“外资证券概念”备受关注。

2019年以来，华鑫股票走出慢动作行情，在7月初证券的商股行情中不温不火。 截至7月20日已收回，今年涨幅为54.74%，收于23.69元。

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