“招商证券员工灰色好处通道曝光 直投人员“空手”入股拟IPO企业”

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经过记者赵阳戈

国家审计局的报告揭示了证券公司灰色的优势频道。 招商证券( 600999，收盘价13.65元) )经核定后，明确了三大问题。 其中最引人注目的是招商证券直接投资子公司有员工(/(/k0/)手)进入ipo企业，获得股息22.50万元。

招商证券被审定了三大问题

招商证券今日公告，年，国家审计署审定招商局集团及其子公司年度财务收支，发现企业存在三大问题。

首先，2009年至2009年，招商证券从业人员用作清算费用证明的发票中，有不合格发票，相关金额1464.58万元； 其次，年招商证券个别董事以350万元取得私募基金3.5%的股权； 同时，个别高管配偶和直接投资企业少数职工实际未出资的，受让上市公司50万股股份，领取相应股息22.50万元； 第三，2009年，招商证券在与客户签订补充协议的过程中，因相关决策制度不完善，减少应收账款财务顾问费。

对此，招商证券表示，企业已经采取了相应措施，一是完善了《发票管理办法》，严格了清算审批程序，增加了相应的处罚条款； 二是违规入股各方终止入股协议，全额返还股息第三，制定《三重一大》若干事项决策制度实施办法》，严格规范重大若干事项的决策机制和审批程序，细化企业现有业务授权体系，

公告最后，招商证券表示，此次审计发现的问题不影响企业整体经营业绩，也不影响公告的财务报表。

违反直投业务监督管理指导方针

招商证券的上述公告，显然是国家审计署审定后的整改结果，也凸现了不容忽视的问题。

首先，招商证券年核定时，为什么不第一时间对外公开。 《每日经济信息》查阅招商证券年公告时，未看到相关鉴证公告。 其次，在被抽查发生问题后，招商证券也没有第一时间对外告知此事； 第三，招商证券在今天的公告中的描述很简单，没有明确发生的事件。 例如，预定上市的企业是否为推荐对象，推荐对象是否已经上市等情况。

《证券企业直接投资业务监督管理导则》第三条第十小条“严禁投行人员和其他工作人员直接违反投资业务。 企业保荐代表人和其他投行人员不对发行人提出不正当要求，不利用员工为个人或者他人谋取不正当利益”第四条第三条“建立投资决策回避制度，直投子企业业务负责人、投资决策委员会成员或者董事会成员对拟投资项目有好处的， 从“应避免”等规定可以看出，直投人无法介入企业项目相关的优势链，但上述招商证券从业人员明显忽视了相关的规章制度。

年5月31日，证券监督管理委员会刚刚正式发表《关于进一步提高首次公开发行的股份制企业财务新闻公开质量的意见》。 其中，确定了建立第一家股份企业相关中介机构的不良行为记录制度，纳入统一监管体系，根据各相关中介机构不良行为的性质和情节，分别责令改正，监管谈话，出具警告函，认定为不当人选等行政监管措施。 不良行为记录和相关监管措施记入诚信档案。