“证监会通报两起内幕交易案 解决ST鲁北信披违规”

本篇文章1048字，读完约3分钟

曾剑经过记者许金民

证券监督管理委员会网站于昨晚通报了林郁犯内幕交易案、湖北中泰投资有限企业(以下简称湖北中泰)、刘基芳犯内幕交易案的调查情况。

根据证券监督委员会的调查，林郁作为内幕新闻的知情人，在华立科技、目前国际( 600097，收盘价10.81元)两次重组期间，以周某、倪某的名义出资设立呼和浩特市汇款咨询企业， 2007年9月12日至13日、2008年1月23日，林郁利用汇款咨询证券账户认购“华立科技”股212万余股、17万余股，成交额分别为2211万余元、228万余元。 另外，林郁受朋友郑某委托操作郑某证券账户，于2008年1月22日至3月20日认购“华立科技”股约190多万股，成交额2405万元多一点。 其行为构成了证券法所称的“内部交易”行为，并且涉嫌构成了刑法所称的“内部交易罪”。

另外，证券监督管理委员会对湖北中泰涉嫌内幕交易的行为进行了立案查处。 据调查，刘基芳等利用相关重组内幕新闻交易武汉中商( 000785元，收盘价6.85元)股，情节严重，涉嫌构成内幕交易犯罪。

上述事件源于武汉中商欲向武汉团结集团发行股份，收购了团结集团所持武汉中商团结卖品茂管理有限企业49%的股份，这几个事项为《证券法》第七十五条规定的内幕消息，形成日期不晚于年4月初。 年6月7日武汉中商停运。 刘基芳当时是团结集团监事和关联企业湖北中泰的财务负责人，是法定内幕新闻的知情人士，知道上述内幕消息。 刘基芳开设了湖北中泰的证券账户，直接负责资金转移。 湖北中泰账户在武汉中商停牌前认购该股171万多元，成交金额1332万多元，利润85万多元。

另外，证券监督管理委员会昨晚对2009年6月鲁北化工、目前的st鲁北( 600727，收盘价5.84元)新闻发布违法违规行为进行了立案调查，结果表明鲁北化工没有及时披露重大关联交易，合成氨资产停产的部分事项新闻发布有误。

证券监督管理委员会责令鲁北化工行业改正，给予警告，并处40万元罚款； 对当时的董事长冯久田给予警告，对判处30万元罚款和10年禁止市场准入的当时的总经理袁金亮、当时的财务监督兼董事吴玉瑞给予警告，分别处以20万元罚款和5年禁止市场准入。 对当时的董事会秘书田玉新提出警告，对处以5万元罚款和3年禁止进入市场的当时的财务部门负责人刘金亭、当时的董事冯怡深、当时的副会长冯立田以及当时的副社长翟洪轩提出警告，分别处以4万元罚款。 对当时的审计员吴宗文、佚洪华、当时的独立董事李德周、范本强给予警告，分别处以3万元罚款。