“董事长夫人违规卖票 巴安水务被关注”

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经过记者曾剑

巴安水务( 300262元，收盘价15.68元)今日公告称，企业10月8日至10日接受上海证券监督局现场检查和持续现场核实工作，近日上海证券监督局向企业出具的《上海巴安水务股份有限公司监管感兴趣函》(以下简称《感兴趣函》) 上海证券监督局表示，巴安水务存在董事长配偶违反企业股票买卖、未严格执行内幕新闻知情同意登记制度等3个问题。

《每日经济信息》记者观察到，年7月6日，巴安水务董事长兼总经理张春霖的配偶抛售了1万股企业股。 此后，7月14日，据企业发布业绩预告，预计年上半年归属于上市公司股东的净利润将比去年同期下降30%~40%。 张春霖的配偶出售企业股份和企业发表业绩预告的时间间隔不到10天。 根据《深圳证券交易所创业板上市企业规范运营指引》的规定，在上市公司业绩预告、业绩快报公告前10天，上市公司董事、监事、高级管理人员和上述人员的配偶在下列期间不得买卖该企业的股票: 因此，巴安水务董事长配偶出售企业股份已属违规。

而且，巴安水务在上述事情上也有问题。 根据企业向上海证券监督局提交的股权奖励备案材料，“年3月17日至年9月17日，企业董事、高级管理层及直系亲属在二级市场上没有购买或出售巴安水务股的行为”，这种表现明显与现实情况不一致。

此外，上海证券监督局表示，巴安水务没有严格执行内幕新闻知情同意登记制度。 企业未按事件一记要求填写内幕新闻知情同意书截至企业年5月31日的内幕新闻知情登记文件中没有记录内幕新闻的知道地点、方法和内幕新闻的位置阶段等事项。 企业在签订个别合同时也没有严格履行内部审批程序，不符合企业《合同管理制度》的相关规定。

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