“证监会公布五起违法违规交易案”

本篇文章889字，读完约2分钟

经过记者许金民

昨天，证券监督管理委员会在其网站上举报了5起违法交易案件，分别处罚了相关当事人。 这些案件涉及的上市公司有九龙山( 600555元、收盘价3.77元(、尖端科技( 000669元、前收盘价18.40元)、三爱富) 600636元、收盘价23.22元)、南京高科) 600064元、收盘价9.65元)。

九龙山事件是短暂的交易，关联企业包括九龙山国旅、ocean、resort。 经调查，这三家公司在解除日本松冈协议转让的九龙山A、B股上市限制后，6个月内大幅减持，分别获利8443.68万元、1915.79万美元、271.76万美元，违反《证券法》的相关规定。 证券监督管理委员会对三家企业给予“警告”，决定征收违法所得，各处10万元罚款。

以科技、三爱富两案为内幕交易，其中以科技为先导的案件涉及领导集团、光华基金会、相关当事人。

调查显示，2009年中油金鸿策划大型科技和重组，与大型集团、李新、刘建钢、范春明等企业进行高管内幕交易，获利37.09万元，违反《证券法》相关规定。 证券监督管理委员会对3人发出警告，决定分别处以30万元、30万元、20万元的罚款。 没收顶级集团的违法所得，处以同等数额的罚款。

从2008年5月开始，上海华谊(集团)企业开始策划上海焦炭借壳三爱富上市，中金企业作为项目财务顾问参与，中金企业马某作为项目组成员负责重组方案等。 华鑫证券推荐人岳远斌和马氏一样在国泰俊安工作。 2008年7月，岳远斌在华鑫证券工作。 2008年6月3日，岳远斌从马云那里获悉内部消息，利用马上控制的两个股票账户，低价清仓抛售账户内原有的股票。 此外，连续大量认购三爱富42.8万多股，认购金额392万多元，为2009年2~4月。证券监督管理委员会决定对岳远斌罚款20万元，禁止5年市场准入。

南京新港开发总公司是利用他人账户买卖股票的行为，违反证券法第八十条《禁止法人非法利用他人账户进行证券交易》的规定。 证券监督管理委员会决定没收违法所得1亿3900万元，并责令改正； 对南京新港开发总企业证券投资部门负责人任红给予“警告”，罚款3万元。