“证监会处罚东吴证券业绩变脸 保荐机构中信恐再遭罚单”

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经过记者许金民实习记者杨维波

由于上市当时的营业利润比去年同期下跌了59.73%，东吴证券( 601555，收盘价7.90元)的业绩被证券监督管理委员会盯上了“黄牌”，其推荐机构中信证券( 600030，收盘价13.22元)也有可能因此受到处罚。 这是有先例的。 去年11月，由于百隆东方( 601339，收盘价8.30元) )的业绩发生变化，其保荐机构中信证券受到证券监督管理委员会的处罚。 据本网昨晚消息，中信证券为东吴证券向证券监督管理委员会发出了警告函。 但是，在发布消息之前，本网的报道没有得到相关方面的证实。

东吴证券发行了警告函/

上市时，营业利润比去年同期下跌59.73%。 吴证券今天发布公告，企业1月9日接到警告函，向证券监督管理委员会发出“黄牌”。

公告称，东吴证券宣布，企业1月9日收到证券监督管理委员会《关于对东吴证券发布警告函措施的决定》。 该政策决定指出，“调查结果显示，企业在发行上市过程中，未就刊登《招股书》前营业利润大幅下跌的一些事项，向我提供书面证明，或在招股过程中未作相应补充公告。”

证券监督管理委员会认定东吴证券的行为违反《上市公司新闻公开管理办法》的相关规定，决定采取发布警告函的监督管理措施。

资料显示，东吴证券于年12月在证券交易所上市，一个多月后公布的年度业绩快报显示，该年全年收入、营业利润、净利润均有下跌。 4月24日企业提交上市后的首份年报，营业收入、营业利润、净利润降幅分别固定为28.19%、59.73%、57.44%。

《每日经济信息》记者了解到，根据《证券发行上市推荐业务管理办法》第七十二条的规定，发行人在持续监管期间，公开发行证券上市当时的营业利润比上年下跌50%以上，我国证券监督管理委员会因情节轻重，在确认之日起3个月至12个月内，相关推荐代表具体 情节特别严重的，取消相关人员推荐代表的资格。 东吴证券的推荐机构是中信证券。

中信证券有可能再次受到处罚/

吴证券被证券监督管理委员会推出“黄牌”，担任该企业推荐机构的中信证券可能也难以承担责任。

根据本网昨日晚间消息，根据《上市公司新闻公开管理办法》和《证券发行上市保荐工作管理办法》的相关规定，证券监督管理委员会昨日向东吴证券保荐机构中信证券发出警告函，并对中信证券保荐代表人邵向辉、周继卫办理9个月行政许可

值得注意的是，中信证券去年曾在百隆东方接到证券监督管理委员会的警告。

百隆东方于年6月上市，随后的公告显示，企业年上半年净利润为2.05亿元，比去年同期大幅下降72.04%。 上市时的业绩发生了很大的变化。

根据证券监督管理委员会网站的公开新闻，在推荐百隆东方的过程中，中信证券及其保荐代表人刘顺明、张宁未能诚实守信，勤勉尽责。 对于发行人年来业绩大幅下降的情况，在提交发行人会议后重要事项承诺书中未证实真实情况，在招聘过程中未作相应补充证明。 证券监督委员会不仅向中信证券发出了警告函，还对保荐代表人刘顺明、张宁采取了3个月不受理责任保荐的监管措施。

连续发出警告函，中信证券有可能被降级。 据该网报道，证券监督管理委员会有关部门负责人表示，按照《证券企业分类监管规定》划分水平的下降，将增加证券投资者保护基金的缴纳比例，对证券企业申请增加业务种类、新建营业网点、试行新业务新产品等产生一定影响。

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