“增发议案涉险过关 金城股份二股东有望“上位””

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经过记者李智

通常，股东以增发的方式“输血”上市公司，应该受到投资者的一致欢迎，但如果同样的好事发生在金城股份( 000820，收盘价6.78元)，则并非如此。 在昨天召开的股东大会上，金城股份增发案遭到众多投资者反对，但最终获得通过，企业实效控制人延期重组案被直接否决。

锦鑫天或“上位”

今年3月，金城股份公布了增发方案。 企业计划以6.66元/股非公开发行4000万股，募集2.66亿元以补充企业流动资金。 另外，该募捐案在上市时，作为买家的企业第二大股东锦州鑫天贸易有限企业(以下简称锦州鑫天(找到了实际控制人徐国瑞)。

交易完成后，徐国瑞将通过直接和间接的方式持有金城股份7030.36万股，占发行后金城股份总股本的21.44%，取代朱祖国成为企业新的实际控制人。 在昨天召开的股东大会上，《关于此次非公开股票发行方案的议案》最终审议通过，但30%以上的投票股投了反对票。

表面上看，我认为金城股份增发得到股东的“输血”是个好消息。 此外，上市公司实际控制人的变更往往会引起资本市场的预期。 那么为什么很多股东会对这个议案投反对票呢？

《每日经济信息》记者观察到，实际上上述增发议案出台之初，引发了不小的争议。 首先，企业董事马孟林投了弃权票，说“没有时间和精力仔细研究这个议案，从慎重角度大致考虑。” 另外，许多企业股东担心朱祖国的“退位”是否会影响当初的注资承诺。

大股东的重组延期案是否定的

事实上，金城股中小股东的担心并不是没有道理的。 朱祖国在年收购金城股份后，承诺1年内对上市公司注入判断值在15亿元以上、至少包括恒鑫矿业企业所有权在内的资产，但此后朱祖国屡屡因情况推迟资产注入。

《每日经济信息》记者观察到，此前金城股份董事会也审议通过了《关于同意延期提交朱祖国重组案的议案》。 朱祖国表示，恒鑫矿业因需要补充勘探等原因，未能在年4月15日前提交资产注入方案，计划在年12月31日前提交资产注入方案。 在相关矿区完成储量报告发放和审查备案、开发利用方案编制、环评、环评、采矿权价款处置、领取或更换采矿权证等手续后，朱祖国可以提出资产注入方案。 在昨天举行的股东大会上，该议案获得83.63%的反对票，被直接否决。

另外，虽然重组延期案被否决了，但恒鑫矿业是否能真正马上注入金城股份也成为了巨大的问号。 除了朱祖国提交的手续等一点理由外，金城股份今年3月发布的交易所监管函中，金城股份目前恒鑫矿业的判断价值和交易价格尚不明确，因此无法评估恒鑫矿业资产注入是否构成借壳上市，可能构成借壳上市。

根据上述公告，借壳上市标准启动后，恒鑫矿业全年相关规定的近3个会计年度(年度)净利润均不符合正条件(其全年净利润为负值)。 金城股份当时表示，朱祖国及其一致行动者向企业注入恒鑫矿业股份等资产引发借壳重组，但由于不符合《首发办法》规定的发行条件，存在约定日期再次延期的风险。