“惨遭监管打脸？首创证券2大违规挨罚，债券自营业务被暂停3个月，年报曾标榜强化风控内控”

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昨天，《每日经济信息》报道中山证券存在四大违规现象，深圳证券监督局拟对包括中山证券董事长在内的5人进行相应处罚。

中山证券与处罚告知阶段相比，首批证券处罚落地。 同样在昨天，证券监督管理委员会宣布首次证券在开展债券自营业务过程中存在两大违约，证券监督管理委员会对首次证券宣布暂停债券自营业务3个月。 然后，企业分管固定收益事业部干部兼部门负责人张志名被要求接受监管谈话。

值得注意的是，首批证券在2019年年报中表示，企业将加强固定收益业务制度建设，以新闻技术系统全流程审查批准为手段，形成涵盖固定收益全业务的内控闭环，着力有序、规范管理交易流程。 但是，现在的监管处罚打脸了吗？

证券监管委员会表示，2019年下半年，首批证券在开展债券自营业务过程中存在以下问题。

一是对债券交易监管不够，交易员和银行账户新闻空一片空白的情况下完成了部分债券交易的审批流程，对交易对方等因素的管理流于形式。

二是没有建立现券交易的交易对方白名单和限额管理制度。

“通常肯定是批准后再交易。 批准时必须有交易员和银行账户的消息。 否则，我不知道和谁交易。 但是，根据监管的这个说法，最初证券审查的时候都是新闻空白的，但是审查通过了。 ”。 一位业内人士告诉记者:“其实这种现象在领域确实存在，通常为了提高效率而违反了操作。”

据观察，根据《证券企业监督管理条例》第27条的规定，证券企业必须遵循审慎经营的大致情况，建立健全风险管理和内部控制制度，防范和遏制风险。 另外，《中国人民银行、银监会、证券监督管理委员会、保监会〈关于规范债市参与人债券交易业务的通知〉(银发) 302号) )第二条也规定，参与人应当按照各金融监管部门的有关规定，加强内部控制和风险管理，健全债券交易合规制度

证券监管委员会表示，一级证券的上述违规行为反映出该企业内部控制等存在缺陷，不能充分有效控制债券交易风险，部分交易链和交易目的不明确，为规避他人监管提供便利，产生利润输送或市场秩序

对于最初的证券上述违约，证券监督管理委员会也开了不少罚单。 证券监督管理委员会决定对首次证券采取暂停债券自营业务三个月的行政监督管理措施。 但是，证券监督管理委员会打开了一个漏洞，即最初的库存自营债券可以出售，除了防范流动性风险所需的债券交易外，不得重新购买。

另外，证券监督管理委员会提出，张志名作为首个证券分管固定收益事业部的干部兼部门负责人，对首个证券的前述违规行为负有指导责任。 因此，证券监督管理委员会决定对张志名采取监督谈话的监督措施。 张志名应于年6月16日10时持较为有效的身份证到北京证监局接受监管谈话。

另外，证券监督管理委员会责令首次证券限制张志名作为企业作为固定收益事业部干部兼部门负责人享有的2019年业绩奖金等基本工资以外的报酬的权利等(收到的部分必须返还企业)。

值得一提的是，要说限制高管领取业绩奖金的权利的处罚，中山证券的三位高管也处于同样的情况。 昨天晚上，锦龙股份公开公告称，控股中山证券接受深圳证券监督局发行的监管措施《预告知书》，因中山证券存在4项违规行为，拟由监管者对中山证券做出责令限期修改和暂停中山证券部分业务的处罚。 另外，中山证券限制董事长、管委会主任林炳城、总裁胡映璐、合规总监袁玲责令领取2019年绩效奖金等基本工资以外的报酬等权利，领取的部分必须返还企业。

去年年初，董事长被开除公职的消息曾顺利推高了最初的证券。 北京市纪委市监察委员会公开了4起酒后驾驶公务车违纪的典型问题，其中包括首集团(持有首证63.08%股份)原副总经理谢德春。 有趣的是，谢德春当时也是第一位证券董事长。

据悉，谢德春独自驾驶单位公务车回家，途中因酒后驾驶被公安机关检举，被东城区人民法院判处拘役一个月，谢德春受到公职驱逐处分。 最初证券也发表的公告显示，企业董事长谢德春因个人原因不能履行董事长的职权。

之后，第一批人派出党委常委、副总经理吴礼顺担任第一任证券董事长。 根据中证协的调查，吴礼顺开始工作的时间是2019年10月15日。

2019年，首批证券也迎来业绩好转，告别业绩三连降。 2019年营业收入13.53亿元，净利润4.24亿元，分别比去年同期增长65.52%和128.57%。 在证券自营业务中，企业固定收益业务联动快速发展，保持强劲增长势头，获得同期债券型基金平均收益率和超过中债总财产指数的收益率。

首批证券在2019年年报中指出，企业要加强固定收益业务制度建设，加强风控、内控、研究工作，对业务进行事前、事件中、事后全程跟踪，建立风险预警机制，重视风险管理，以关键环节为要点，以新闻技术系统全程审查为手段，

但是，监管的单层惩罚，打脸了吗？

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