“上证所查处国创能源关联责任人”

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经过记者王一鸣

根据上证所周五公告，通过公告事后审查，发现国家创能(现) ST国家创)在新闻披露、规范运营等方面存在违规行为，并进行核实验证。 在确认相关事实和当事人责任后，上证所于4月16日召开纪律处分委员会，对这几个事项进行审查，经参审委员表决通过，决定对国创能源即时代表董事长周剑云、董秘王强等相关负责人进行纪律处分。

此前，国家创能因严重违规被证券监督管理委员会贵州监管局采取行政监督管理措施。 《每日经济信息》于今年2月底刊登了“以参加国家创能和成城股份增资项目为由，优道投资多种有限合伙产品未能兑现，金额达10亿元以上”的理财诈骗进行了系列报道，相关人士表示，资金最终去向为中 上海经济侦查方面对优道投资涉嫌“非法吸收公共存款”正式进行了立案侦查。

根据上证所公告，国创能源共涉及两项违约

一、融资协议未经决策程序审议，且未及时披露，监管账户大额资金往来情况未及时披露的；

年6月20日，周剑云以国创能源的名义与陈世达、“阳洋矿业”签署《委托融资协议书》，陈世达委托阳洋矿业代理融资，融资额10亿元。 同日，周剑云代表企业与阳洋矿业、优道投资签署《融资服务框架协议》，约定阳洋矿业委托优道投资融资，融资额10亿元。 国创能源为上述协议提供监管账户。 其中一些重要事项没有履行董事会和股东大会的决策程序和新闻披露义务，在年3月14日前未披露。

据国家创能财务部门整理，企业监管账户受委托流入资金11.92亿元，至11.92亿元。 其中，优道投资相关合作公司转入监管账户9.36亿元，监管账户转入优道投资合作公司1.66亿元，优道投资转入企业监管账户7.70亿元。 企业没有在会计中纳入包括上述资金变动在内的大额资金往来，并且没有在年报、半年报等定期报告中披露相关账户的现金流。

二、企业明确公告副本披露不实:

年11月16日，根据国家创能比较媒体《亿元资金流入国家创能》报道刊登的明确公告，“刘永盛事件”与企业无关。 年3月14日，企业继续发布与媒体相关质疑对比明确的公告，宣布在优道投融资过程中提供监管账户。 国创能源和相关负责人在首次明确公告中没有明确相关情况。

上证所据此作出如下处分决定。 对国创能量进行通报批评； 公开谴责当时的董事长兼总经理周剑云，公开谴责周剑云在三年内不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的当时的财务负责人陈剑。 对董事会秘书王强、原财务负责人王萍通报批评。