“访谈：道德规范+严格监管 国外董秘更律己”

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经过记者张昊

与国外成熟资本市场相比，a股市场的董秘在投资者关系管理方面有那些不同？ 董秘是如何在日常工作中发挥自己的作用，如何与投资者表达信息，如何根除违规现象的？ 为此，《每日经济信息》记者对美国纳斯达克上市公司温和医疗(美股代码: wwin )投资者相关负责人黄印度进行了特别采访。

《每日经济信息》(以下简称nbd )海外董秘常身兼数职吗？

黄印度:海外上市企业，特别是一定规模的企业，必须在企业内分工确定，兼任几个职位可能会导致员工不足。

a股上市企业大多专门设有证券事务代表职务，但海外上市企业并未专门设置其职务，基本采取并存的形式，企业的交易量、股东机构、持股机构、股票交易等职能分工精细。

nbd :海外的董秘信一般表示违反吗？

黄印度:在海外上市公司中，企业通常有投资者顾问，召集审计师和独立董事，或建立更健全的董事会制度。 因为这个规范性比a股好太多了。

nbd :海外董秘如何防止信件泄露？

黄印度:海外市场监管非常严格，但70%以上的上市公司防止内幕交易来自道德约束。 每年填写董事长和企业的关联度有多大，亲戚朋友是否在企业工作，自己签名向证券监督管理委员会申报，由负责人管理等问卷。 这些专业负责人将对股票的异常波动进行调查。 sec的要求是，新闻可以公开，但必须同等公开。

nbd :为什么在a股市场上道德约束行不通？

黄印度:这越来越与企业的经营理念相关。 在美国，没有国内a股市场那么直接的好处。 国内很多拆迁师和上市公司高管打成一片，知道有一些好处，短期受益。 当然，这也与双方的职业道德有关。

nbd :为什么a股的投信经常出现问题，损害投资者利益的行为？

靛蓝(国内许多内幕交易和诈骗行为比较常见，可以避免法律监管，这可能与制度不完善有关。 如果报告的资料被拉到洞里，美国方面会很害怕。 企业高层和董事购买管理层的责任保险。 该保险作为新闻工作者保护企业的利益。

另外，海外大股东、高管的股权减持手续很严格，a股市场企业高管高位兑现的情况很少发生，很难操作。