“证监会扩大券商资管业务投资范围”

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经过记者李智

10月19日在证券监督管理委员会召开的信息通气会上，将正式发布修订后的《证券企业客户理财业务管理办法》(以下简称《管理办法》)、《证券企业集合理财业务实施细则》和《证券企业导向理财业务实施细则》，自公布之日起施行。

证券监督委员会有关部门负责人介绍，原《管理办法》于2003年12月公布，2004年2月实施，至今已有9年。 根据相关规定，对于发布5年以上的“试行办法”，需要在判断试行效果的基础上修改为正式办法。 并且，随着市场状况、客户诉求和证券企业自身管理能力的一些变化，原有的《管理办法》和配套实施细则逐渐出现管制过多，不能适应市场诉求形势的快速发展的问题，推动证券企业理财工作的快速发展，为用户提供多元化的财富管理服务，服务证券企业实体经济

据介绍，这次修改主要体现在两个方面。 一是放松管制，放松管制。 取消集合计划行政审查的，改为事后由证券业协会备案管理，适当扩大资产管理的投资范围和资产运用方法； 二是加强监管，防范风险。 加强对集合计划的妥善销售的监管，充分明确风险，强化市场主体责任，提高理财业务透明度，便利社会监督等。

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