“中金企业员工涉内幕交易被查 律师指内控制度存缺陷”

本篇文章1858字，读完约5分钟

经过记者唐强

作为中国第一家中外合资的投资银行，中国国际金融有限企业(以下简称中金企业)拥有雄厚的实力，在业内一直享有很高的声望。 但是，这种所谓正规化的证券公司，依然笼罩着内幕交易的阴影。 2月22日，证券监督管理委员会集中曝光多起涉嫌内幕交易事件，中金企业也举例，投资银行部员工邹炎因涉嫌内幕交易被查处。

与粤高速重组有关/

“日防夜防，家贼防不住。 》粤高速A(000429，收盘价3.23元)重组计划过程中，中金企业员工内幕交易丑闻曝光，曝光员工邹炎违规。 调查结果显示，邹炎当时是中金企业投资银行部的员工，负责中金企业投资银行部大客户项目组的人才采购工作。

据证券监督管理委员会介绍，年1月20日，广东省交通集团有限企业(以下简称交通集团)决定启动自身拥有的粤高速重大资产重组项目，聘任中金企业为其重组的财务顾问。 3月14日起粤高速股停牌，6月13日粤高速再次发行，公告《非公开发行重大资产重组及关联交易预案》。 企业计划向其控股股东交通集团旗下的全资子公司建设企业发行a股股票，收购施工企业持有的广珠企业100%的股份。 在所谓的“近水楼台先取月”中，年1月21日~24日，邹炎安排粤高速重组项目组成员工作人员，通过与项目组负责人的信息表达以及与投行部运营管理人员的邮件沟通，完成粤高速重组的几个事项

之后，妻子通过亲戚账户购买粤高速股份77万股，花了340多万元资金。 2月22日至3月4日，该账户累计抛售广东高速股41万股成交，3月14日停牌前持有广东高速股36万股，6月13日复牌时抛售广东高速股一部分，账面浮盈14万多元。

证券监督管理委员会表示，邹炎的上述行为已涉嫌内幕交易，已立案调查。 年6月证券监督管理委员会将此案移送公安机关，公安机关现移送检察院审查起诉。

律师:内部统制制度不健全/

毫无疑问，这些事件是典型的证券经营机构工作人员内幕交易事件，证券监督管理委员会相关报告也特别指出，其优势在于投资银行部门后台管理人员涉嫌内幕交易，是新型投资者的违法违规行为。

东方剑桥律师事务所律师吴立骏在《每日经济信息》中表示:“在此次事件中，内幕交易嫌疑人邹炎存在个人职业行为问题，也存在中金企业制度不完善的原因。” 他作为粤高速重组项目的财务顾问表示，中金企业当然是内幕知情人士，应该做好保密工作。 但其投行项目负责人和相关人士将此消息透露给非相关人士，中金企业内部控制制度无疑存在明显缺陷。

事实上，股市内幕交易是一个老生常谈的问题，好处总是推动犯罪的诱因，面对被禁止的内幕交易，更多的人关注着其存在的根源。 一位投资者认为，对这种内幕交易行为，只开几十万的罚单或判一两年徒刑，与非法收益判决相比太轻，无法起到威慑作用。

从民事角度来说，《证券法》可以要求股东对法院认定有罪的内幕交易案件进行赔偿。 但是，没有司法解释，目前没有相应的民事赔偿手段，违法价格非常低。 一般来说，其违法收益几乎是违法价格的几倍，甚至几十倍。

保险业第一个“老鼠仓”/[/s2/]

另外，证券监督管理委员会通报了2008年以来的审计执法情况，5年间共有1458起调查案件，其中正式立案500起，作出行政处罚决定276起。 证券监督管理委员会对1228名相关主体进行行政处罚，对183名负责人实施禁止进入市场，征收罚款5亿6000多万元。

值得观察的是，年是证券监督管理委员会执法力度最大、侦查案件最多、移送刑事责任案件最多的一年。 当时，证券监督管理委员会受理了380条证券期货违法违规的线索，比去年增加了31%。 其中，新增案件调查316起(包括涉外协商案件在内60起)，比去年增加21%，移送嫌疑案件33起(其中24起中央批捕案件)，比年增加32%，对195名当事人进行行政处罚？ 其中，平安资产元投资经理夏侯文浩因涉嫌“老鼠仓”被检举，加倍了资本市场的诟病。

事实上，夏侯文浩案是证券监督管理委员会调查的第一起保险工作人员“老鼠仓”案，作为投资经理，夏侯文浩利用职务之便，提前认购所属企业认购的股份，获利919万多元。 从年2月到年5月，当时的平安资产投资室副经理夏侯文浩实际利用管理保险资产账户的便利，获取了三个保险理财账户投资交易的未公开新闻，采用了“赵某”、“夏某”、“蒋某”的证券账户，由其管理的保险资产账户

据说这些证券账户都是夏侯文浩的母亲、妻子、朋友的证券账户。 年11月，夏侯文浩被证券监督管理委员会立案调查，次年6月证券监督管理委员会将该案移送公安机关，目前该案已移送检察院审查起诉。