“OTC产品被认定程序违规 海通证券吃首张罚单”

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经过记者郑佩珊

曾经震惊业界的海通证券( 600837，收盘价10.24元) ) otc产品最终受到了监管层的惩罚。

企业发行的“一海通财”系列otc产品是现行监管规则未确定的创新产品，因此企业未向监管部门报告。 据此，证券监督管理委员会上海监管局出台了《关于对海通证券股份有限公司采取纠正措施的决定》。 《每日经济信息》记者表示，作为首批接受试点的7家证券公司之一，海通证券是首家推出创新产品的证券公司。 关于此次处罚，业界认为将适当推迟此前“风向灯”的证券公司otc创新试点。

被命令改正

今天，根据海通证券公告，年4月22日，企业接到证券监督管理委员会上海监管局《关于对海通证券股份有限企业采取纠正措施的决定》。 “经调查，我局发现你企业发行的“一海通财”系列产品是现行监管规则未确定的创新型产品，你企业按照《证券企业业务(产品)创新业务指导)试行》的规定，向中国证券监督管理委员会

针对上述问题，海通证券表示，企业十分重视，在第一时间积极进行组织整改，使相关业务流程完全相关，并对相关负责人进行了责任追究和处置。 企业将按照证券监督管理委员会的要求继续推进创新工作的快速发展，严格遵守相关监管规定，严格履行申请义务。

目前，证券公司otc的创新试点只在7家证券公司之间进行。 年12月，中国证券协会发布《证券企业柜台交易业务规范》，海通、国泰君安、国信、申银万国、中信建投、广发、兴业7家证券公司开始柜台交易试点。

最初的otc产品暴露在热中

柜台交易市场又称otc市场，与交易所市场不同，otc没有统一集中的交易场所，没有统一的成员资格，没有统一的规则制度，一对一协商和报价的交易方法，交易多元化、个性化的非标准

据说是首次推出柜台交易产品的证券公司。 海通证券的柜台交易业务于今年1月4日上线，发布了5种柜台交易产品。 海通证券首次上市的有低风险、中低风险、中等风险5种产品，分别为“一海通财”14日1号、35日1号、91日1号、365日1号人民币理财产品和海通月财优先级6月期1号产品。 其中，“一海通财”14日1、35日1、91日1、365日1天的人民币理财产品预期年化收益率分别达到4%、5%、5.2%、7%。 该产品售价5万元，发行4天后空被抢购一空，据报道，上述5种产品共计超过9.8亿元。 在那之后，业界打算摩拳擦掌地开展otc事业。

但是，上述otc产品发行不到两个月，专家就质疑柜台交易产品发行主体的合法性和优势防火墙的设置，目前监管层已认定上述otc产品违规。

目前，海通证券的上述“一海通财”系列产品已经从海通证券的官网离线。 一位业内人士认为，此前证券公司的otc创新业务属于“灰色地带”，因此目前的监管层是定性的，这一创新业务将暂时降温，与以往盛行的情况相比，发展速度将放缓。