“多个机构因科创板违规打新被列入限制名单 因诺资产、山金金控资本等知名私募在列”

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今天，中国证券业协会(以下简称协会)发布了首次公开发行股份限制名单的公告(年第5号)。 公告称，协会在科创板《博汇科技》、《天合光能》、《复旦张江》新股发行项目的网购过程中，对违反《科创板首次公开发行股票网投资者管理细则》(以下简称《细则》)第十五条、第十六条规定的股票对象进行限制

《每日经济信息》记者观察到，此次发布的名单中列举了知名私募股权、山金控制资本等多种知名私募股权产品。

协会表示，为规范首次公开发行股票的网上投资者及其抛售对象的网上询价和认购行为，协会根据《细则》的规定，对科技开发板“博汇科技”“天合光能”“复旦张江”新股发行项目的网上认购过程 列入限制名单的期限从本公告公布的第二天(工作日)开始计算。

记者观察到，名单上全部包括机构账户。 在这些机构账户中，因诺天丰7号私募证券投资基金、因诺中证500指数增强8号私募证券投资基金是因诺(上海)资产管理有限企业旗下的产品。 由于诺资产成立于年9月24日，管理规模为20~50亿，量化了市场上有名的私募基金，其创始人徐书楠也是量化私募基金界的代表人物。

在其他几个产品方面，山东黄金宝崟私募投资基金是管理规模50~100亿的知名私募山金控资本管理有限企业旗下的产品； 玖汇泉1号私募证券投资基金、玖鹏大鹏精选7号是上海玖鹏资产管理中心(有限合作)旗下的产品昌顺2号私募证券投资基金是广州投资管理有限企业旗下产品，投资管理规模达10~20亿，是广州为数不多的规模较大的私募之一。

资料显示，根据《细则》第十五条的规定，网上投资者及相关从业人员在参加科技开发板首发股票网上询价时，不得存在以下行为: (一)采用其他人口账户的估算； (二)同一销售对象使用多个账户进行报价(三)投资者之间协商报价(四)与发行人或者销售商打通报价(五)委托他人报价(六)利用内部新闻、未公开新闻的报价； (七)在没有实际发布注意图的情况下进行人情估算； (八)故意降价或提价。 (九)未严格履行报价判断和决策程序，未能仔细报价的； (十)没有定价根据，没有经过充分研究合理估算； (十一)预定订单数不合理明确，预定订单数超过销售对象总资产或资金规模(十二)从发行人、主要经销商和其他利益相关公司获得财务援助、补偿、回扣等(十三)其他不独立、不客观

第十六条规定:网上投资者参加科技创意板块第一只股票的网上报价后，不得存在以下行为: (一)提供比较有效的报价，但未参加或不足的订单(二)分发后，未按期全额支付认购资金和经纪手续费的； (三)网上订货、下单。 (四)配给后未遵守销售期限限制等相关约定的； (五)其他影响发行秩序的情况。

在科学创板的新方面，今年已经有很多单位和个人受到了处罚。

1月10日，协会决定将科技开发板“8亿时空”新股发行项目网上认购中存在违规的股票被售者列入限制名单。 1月20日，协会决定将科技开发板“威胜新闻”新股发行项目网上购买中存在违规现象的股票被纳入限制名单。 3月16日，协会决定将科技创板“瑞松科技”新股发行项目网购过程中存在违规的股票被售者列入限制名单。 5月，协会在科创板“光云科技”“金科环境”新股发行项目的网上认购过程中，将违反规定的股票被认购者列入限制名单。

另一方面，在新股认购、销售黑名单上，6月19日，协会还在主板、中小板、创业板年1-2月13日ipo项目网上申购过程中，违反《股票公开发行初次业务守则》第45条、46条规定的18只股票认购。

“原因可能是参与的机构投资者没有留下足够的支付金额，也可能是不符合科技开发板的条件，没有更新风险偏好。 由于违规导致的新进入不仅会影响市场的新股认购，还会影响市场的公正性，所以选择参与时必须遵守。 监管禁止名单中的机构的参与反映了市场对公正的态度。 所以，今后要加入新的投资者，建议严格对待新的规则。 》广东展富资产总经理钟海波在接受《每日经济信息》记者采访时表示。

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