“IPO 隐瞒向顾客降价重要新闻，保荐机构、2名保代被监管”

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记者按经牛眼

5月14日，北京科拓恒通生物科技有限企业(以下简称“科拓生物”)通过证券监督管理委员会ipo审查，但等待的不是证券监督管理委员会的批文，而是证券监督管理委员会的警告函处罚。 与此同时，推荐证券公司瑞信方正和推荐代表袁建中、韩卫国也难以承担责任，同样受到了警告状措施。

7月1日，证券监督管理委员会发布公告称，科拓生物在申请创业板ipo的过程中，未透露向蒙牛乳业销售的主要产品由全年降价3%调整为降价6%。

今年4月3日，证券监督管理委员会网站公布了柯拓生物招股证书。 5月14日，柯拓生物ipo审稿通过，申请后用于会议只有一个多月，令人羡慕。 但现在等待的不是证券监督管理委员会的批文，而是处罚。

7月1日，证券监督管理委员会发布公告称，经调查发现，你公司申请创业板公开发行过程中存在以下问题。 你的企业和蒙牛乳业在2019年12月签订的采购合同中，约定向蒙牛乳业销售的主要产品每年降价3%至6%，但你的企业在评审会前提交的文件中，上述降价幅度从3%调整为6%的几个

上述行为违反了年5月14日发行议会召开时适用的《首次公开发行股票在创业板上市的管理办法》第四条的有关规定，构成《首次公开发行股票在创业板上市的管理办法》第五十四条所述的行为。 按照《首次公开发行股票并在创业板上市的管理办法》第五十四条的规定，我决定采取行政监督管理措施，对你的企业发行警告函。

另外，推荐证券公司瑞信方正和推荐代表袁建中、韩卫国也很难承担责任。 证监会认为，证监会前提交的文件中，未勤勉尽责，未督促发行人披露上述降价新闻，也未在证监会审理环节予以证明，因此采取了发布警示函的行政监管措施。 另外，科拓生物是瑞信方正今年成功推荐的第一单ipo项目。

那么，为什么只公开降价新闻却要被证券监督管理委员会的警告函处罚呢？ 科拓生物是一家主要从事食品添加剂复配、益生菌产品食用、动植物微生态制剂开发、生产、销售的高新技术公司，与蒙牛乳业、光明乳业等知名乳制品公司有着合作关系。

年10月，科拓生物与蒙牛乳业签署了《战术合作协议书》。 该协议书自去年1月1日起执行，比较有效期至年12月31日。 其中，双方承诺蒙牛乳业购买科拓生物的同一产品份额70%以上，科拓生物在三年的战术合作期内对同一产品每年降价3%、3%、3%。

年~2019年，科拓生物从蒙牛乳业的销售收入分别为2.32亿元、2.42亿元、2.35亿元，占主要经营业务收入的比例分别为81.90%、76.00%、76.18%。 收入的7成以上来自蒙牛乳业，可以说蒙牛乳业掌握着科拓生物的“命脉”。

封面照片来源:照片网