“偷鸡不成蚀把米！内幕交易还亏损5300万 知名私募前海黑天鹅资管遭罚没375万元”

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最近，广东省证券监督局发出了行政处罚。 处罚书显示，因内幕交易“冠昊生物”股，深圳前海黑白天鹅资产管理有限企业被罚款375万元，当时的黑白天鹅资源管理董事长兼投资总监观立峰被罚款10万元。

另外，国家千人计划的专家贺草平和广东西部地区的原社长万根平也因内部交易而被处罚了冠昊生物。

证券监督局行政处罚决定书规定，冠昊生物“出售控股股权、业务整合和资本运营”的一揽子计划，属于2005年《证券法》第七十五条第二款第八项规定的内幕新闻。 内幕新闻敏感期为年10月9日至年2月2日。

年6月1日，冠昊生物发布公告，广东知光(企业控股股东)或实际控制人朱某平和一致行动者徐某风表示，拟在12个月内增持企业股份3%以上。

年10月19日，各方签订合同设立“云南国际信托有限企业-云信-弘瑞29号”集合资金信托计划。 劣后级和优先级的收益分配受益人分别为广东知光、浦发银行，产品规模共计3亿3000万元，投资顾问为黑天鹅，证券账户开设在国泰君安，为增资专用账户。

据《每日经济》记者介绍，黑天鹅当时担任董事长兼投资总监的誊立峰通过内幕新闻工作者周某军的介绍得知上述内幕消息，受其委托，通过参加相关会谈和调整等方式寻找外部资金，解散惠迪森的结构化股东。 黑天鹅是内幕新闻工作者，其知道的时间不是11月13日以后。

年11月21日，“弘瑞29号”的资金到位。 观立峰独立制定决定“弘瑞29号”交易的“冠昊生物”具体时间区间和价格区间等交易后，除亲自在信托企业指定的投顾交易系统委托订单完成少量交易外，还主要向交易员吕某发出口头指令，由后者委托订单 从年11月22日至年2月1日，“弘瑞29号”账户认购“冠昊生物”股约863.8万股，认购金额约2亿元。 截至调查日未售出，账面损失约5301.5万元。

为此，广东省证券监督局决定对深圳前海天鹅资产管理有限企业没收违法所得93.8万元，罚款281.3万元，对直接负责的主管人员貉立峰罚款10万元。

据中国基金业协会消息，深圳前海黑白天鹅资产管理有限企业成立于年7月4日，在市场上享有盛誉。 目前，观立峰仍然是企业的法定代表人、总经理、执行董事。

前海黑天鹅的资产和冠昊生物可以说“起源”很深。 据新闻报道，观立峰曾多次调查该企业，如早在去年1月10日就对冠昊生物进行了调查，该企业多位高管进行了接待。 黑天鹅的主页上还有几个讨论冠昊生物“投资价值”的文案。

记者了解到，除了对黑天鹅进行严厉处罚外，另外两人也受到了广东省证监局的行政处罚。

据新闻报道，贺草取和内幕新闻知情人陈某辉是朋友，都是国家千人计划专家，认识多年，平时通过电话和微信联系。 在内幕新闻敏感期，两人从年11月14日至年2月1日(闭市前) (共收发10条微信，进行两次微信语音聊天，并在11月28日共同参加“中美生物技术专业协会”会议期间当面表示。

年12月19日至12月28日，贺草取现作出关联交易决定后，指示岳母王某林侄女李某代为下单操作，通过该账户认购“冠昊生物”约12.4万股，认购金额约299.3万元。 截至调查日未售出，损失约89.3万元。

年10月25日，广东西部地区万根平等6人与冠昊生物朱某平、周某军在广州华师粤海酒店吃饭。 在饭桌上，周某军介绍了惠迪森的基本情况、债务情况、1.1种新药资产注入惠迪森计划去香港ipo等情况。 我说广东西域很有趣，想去惠迪森。 年11月3日，广东省西域万根平等4人，黎某明和冠昊生物时任证券事务代表的代某陪同前往惠迪森企业进行调查。

万根平时担任广东西部地区的总经理、技术总监，参加相关会谈并尽全力协调，实质性参与惠迪森结构化股东的解体，是内幕新闻的知情人，其知道的时间是年10月25日。 内幕新闻敏感期间，年11月13日，该证券账户买入“冠昊生物”9400股，成交金额21.63万元。 年11月16日全部出售，出售成交额21.44万元，损失3591.99元。

最终，证监局决定对贺除草罚款30万元，对万根平罚款3万元。

因为想通过内幕消息赚钱，豰立峰、庆典、万根平三人不仅失去了钱，还受到了处罚。 可以说正是“偷鸡不能糟蹋米”。

封面照片来源:照片网