“因四大违规领多项处罚后 中山证券又一高管吃到罚单！”

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今天，根据锦龙股份公告，7月17日，深圳证券监督局向中山证券董事会秘书石文燕发行《被认定为不妥当的事先告知书》，深圳证券监督局将对石文燕决定被认定为不妥当的监管措施。 石文燕是继上次中山证券被处罚的多位高管之后，被列入罚单名单的人。

今天晚上，根据锦龙股份公告，年7月17日，深圳证券监督局向中山证券董事会秘书石文燕发行了《被认定为不合适人选的事先告知书》。 主要复印件如下。 经调查，深圳证券监督局发现中山证券有以下违规行为。 不履行企业规定手续，擅自变更企业用章和合同管理审批程序。 存在印鉴管理混乱、企业的印鉴录用批准和程序不明确、两人未严格执行保管要求、批准程序未完成即接受印刷等情况。

公告称，石文燕是中山证券董秘及时担任董事会办公室主任、分管办公室管理委员会委员，直接负责的高级管理人员。 深圳证券监督局计划对石文燕做出被认定为不当人选的监管措施的决定。

这次石文燕被认定为不合适的人选，意味着今后不能担任证券公司董事、监事、高级管理层、分公司负责人等职务，也不能实际履行这些职务。 《每日经济信息》记者观察到，石文燕是继上次中山证券被处罚的多名高管之后，被列入罚单名单的高管。

早在6月11日晚，锦龙股就发布了《中山证券及相关人员收到监管措施预告函的公告》，该公告引起了整个证券领域的关注。

公告称，据深圳证券监督局称，调查结果显示中山证券存在一些问题。 一是一名董事不具备高级管理层资格，实际履行高级管理层职责。 二是不履行企业规定手续，擅自变更企业用印鉴和合同管理审批程序三、印鉴管理混乱，企业录用审批和程序不明确，未严格执行两人保管要求，审批程序未完成即付印 四是其他企业管理和内部管理问题，如未按规定向监事会报告，人员薪酬管理不完善，相关交易管理不到位等。

深圳证券监督局的决策:责令中山证券限期纠正中山证券的部分业务暂停。 修改相关问题，在接受深圳证券监督局验收前，中山证券应当暂停新资本管理产品备案，暂停新资本消费型业务(股票担保式回购、融资融券等)，用自有资金或者资本管理资金暂停与相关人员的对方交易。 包括债券式回购交易等。

责令中山证券限制董事长、管委会主任林炳城、总裁胡映璐、合规总监袁玲领取2019年绩效奖金等基本工资以外的报酬等权利，领取的部分应当返还企业。

此外，林炳城、胡映璐、袁玲分别收到了深圳证券监督局发行的《公开谴责及权限事前告知书》，中山证券孙学斌、黄元华分别收到了深圳证券监督局发行的《被认定为不恰当的事先告知书》。

中山证券多项业务被叫停，高管被处罚后，据观察中山证券动荡尚未结束。

7月10日，中山证券大股东锦龙股份经第八届董事会第20次(临时)会议审议同意，在中山证券召开临时股东大会，审议免去林炳城、胡映璐、孙学斌、黄元华4位中山证券第五届董事会董事职务的议案，丰富证券监管或市场经

中山证券的上述4人正好在6月11日公告的被处罚的高级管理层名单中。

这次，锦龙股将矛头指向中山证券管理层。 锦龙股份表示，中山证券在债券承销等业务开展过程中因违规被连续采取监管措施，因企业治理等问题暂停部分业务将受到监管，董事长等主要干部也将接受相关监管措施。 这次决定是为了促进中山证券的完整治理结构，尽快完成整顿。

中山证券在领域内是家庭内的小证券公司，但企业的债券承销业务很突出。 根据证券业协会公布的98家证券公司2019年业绩排名，中山证券2019年投资领域业务收入排名第23位，承销和推荐业务收入排名第22位的债券主承销佣金收入排名第13位。 但是，这几年，中山证券在债券业务的一环中经常发生事故。 去年11月，中山证券因债券承销业务向深圳证券监督局发行了警告函。 据报道，今年5月，中山证券原债券融资部负责人邢峻在执行中因涉嫌利益输送受到监管，相关部门将相关经济犯罪线索移送公安。

许多业务被停止，高管被处罚，管理层被大股东提议罢免，强项业务相继发生事故，中山证券将何去何从？ 记者继续关注。

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