“牛散IP地址露马脚 抱团交易昌九生化遭问询”

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经过记者曾剑

在大数据技术的支持下，监管层对交易监控的考核更加严格。 资本市场的许多“魑魅魍魉”也更难隐藏。

昌生化( 600228 )今天宣布，企业收到上海证券交易所的“询证函”。 其中，上海证券交易所对企业多个集团的股东在开户交易等方面存在相关性，涉嫌一致行为人的情况进行了咨询。

被问及三组股东

昌生化学年一季度报告显示，周勇、赵海月、蔡雪秋、曹洪波、曹洪涛等都是企业前十大股东，企业前十大股东与其他股东无关联，企业与其他股东是否存在关联或一致行为者

但上海证券交易所在核查昌九生化股交易情况时发现，企业股东周勇、赵海月和赵平等、蔡雪秋、蔡晓兰和蒋惠平等、曹洪波和曹洪涛等与开户交易情况等存在相关性，均有一致行为人嫌疑。

上海证券交易所监察称，周勇、赵海月、赵平3人平均在同一证券营业部交易昌九生化股，交易时共享同一ip地址，周勇和赵平的身份证地址相同。 蔡雪秋、蔡晓兰的身份证地址相同，蔡雪秋、蔡晓兰、蒋惠平3人开户地址属于江苏省江阴市，在同一证券营业部交易昌九生化股，交易时共享同一ip地址和计算机mac地址。

另外，上海证券交易所表示，曹洪波和曹洪涛名字相似，两人的身份证地址在同一个小区，同一个证券企业交易昌九生化股。

基于这种情况，上海证券交易所要求昌九生化学相关股东验证他们之间是否存在相关关系或一致的行为关系。 周勇、赵海月、赵平3人共持有6.269%的企业股份，上海证券交易所特别指出，3人确认为一致行为人时，上市公司应按照《上市公司并购管理办法》的规定，及时履行新闻披露义务，披露相应的权益变动报告

根据上海证券交易所的要求，昌九生化学必须在8月5日前完成验证工作，并按要求履行相应的新闻披露义务，做出书面答复。

大数据技术发挥威力

公开资料显示，周勇、赵海月是昌九生化长时间进军的。 据上市公司年3月期报报道，周勇以934.8万股(持股3.87% )成为企业新晋第二大股东。 同期，赵海月也以613.88万股(持股比例2.54% )成为企业新晋第五大股东。 赵平则没有公开。 周勇进驻后一直没有动，赵海月小幅增加了仓库。 今年一季度，周勇减持10万股，持股数改为924.8万股。 赵海月减持162.75万股，持股数降至495.22万股。

相比之下，其他两组股东只能算新人。 蔡雪秋、曹洪波、曹洪涛都在今年一季度进入昌九生化学。 截至3月31日，曹洪波持有253.34万股，占1.05%； 蔡雪秋持股160.47万股，占0.66%； 曹洪涛持有153.2万股，占0.63%。

根据投资宝(微信号) mjtzb2)的观察，从昌九生化学此次公开的情况来看，上海证券交易所在股东之间是使用相同的ip地址交易，还是名字相近等，都发现了异常。 要实现对这些情况的监控，当然离不开大数据的支持。

事实上，年9月~年6月，证券监督管理委员会利用沪深交易所先进的数据观察系统，集中调查了资产管理领域利用未公开新闻的股票交易事件。 在此期间，证券监管委员会也多次表示要推进资本市场中央监管新闻平台建设，适应“大数据”时代对监管工作新闻分类、整合、挖掘的诉求，全面提高监管新闻化水平。

具体来说，监管部门可以利用“大数据”，将基金经理提供的所有亲属账户纳入监控，监控这些账户，锁定特定账户是否存在利用未公开新闻交易的行为。 通过这些监测，为证券监督管理委员会的鉴定提供了许多有价值的资料。 许多老鼠仓在监管层的鉴定风暴中现行。

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